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北京市金融工作局印发《北京市交易场所管理办法实施细则》

更新时间:2016-03-02     来源:钱途网    浏览次数: 113

北京市金融工作局印发《北京市交易场所管理办法实施细则》

京金融〔201627

北京市金融工作局

关于印发《北京市交易场所管理办法实施细则》的通知

各有关单位:

经市政府批准,现将《北京市交易场所管理办法实施细则》印发给你们,请遵照执行。

特此通知。

北京市金融工作局

2016223

北京市交易场所管理办法实施细则

第一章 总则

第一条 依据《北京市交易场所管理办法(试行)》(京政发〔201236,以下简称《管理办法》),制定本实施细则。

第二条 对本市行政区域内设立的交易场所、外地交易场所在本市设立分支机构的管理,适用本实施细则。

第二章 准入和变更

(一)新设交易场所、分支机构

第三条 区金融工作部门须根据相关规定,对申请方提交的申请材料进行初审,对于申请材料齐全、内容准确和完整并符合相关规定的,需自收到全部符合规范的申请材料之日起5个工作日内,出具相关初审意见,并将申请材料报市金融工作部门。

市金融工作部门收到区金融工作部门报送的材料,征求相关行业主管部门意见及组织专家评审后10个工作日内,提出是否同意设立的意见,并上报市政府批准。名称中使用“交易所”字样的,市政府批准前,须取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

新设交易场所的申请获得市政府批准后,由市金融工作部门向申请方出具批复文件。申请未获批准的,由市金融工作部门向申请方出具书面答复。

申请方须持批复文件,到工商行政管理部门办理注册登记。

第四条 本市交易场所异地设立分支机构的,须经本市人民政府批准,并获得市金融工作部门出具批复文件后,按照属地原则履行报批,并接受属地监管。

外地交易场所在本市设立分支机构的,需分别经其所在地省级人民政府和本市人民政府批准,并按照属地原则由本市进行监管。

第五条 新设交易场所须同时满足以下条件:

1.符合国家全面深化改革要求,符合本市城市功能定位及经济发展规划,并有利于促进市场化配置资源。

2.拟申请的交易品种,原则上不得与本市已获批交易场所正常交易的交易品种相互重复。

3.制定了严谨而齐备的风险控制制度和投资者保护制度,已承诺自愿加入行业自律组织及本市统一登记结算平台,并接受行业自律管理。各类交易场所须建立健全交易主体准入和资金管理等管理制度。

第六条 交易场所股东须符合下列规定:

1.交易场所控股股东原则上须为法人机构,且同时符合下列条件:

1)净资产不低于1亿元人民币;

2)申请的交易范围须与其现有主营业务相符,且在该业务领域内处于领军地位;

3)出资结构清晰,具有规范的内部治理结构和健全的内部控制制度;

4)近三年内信用记录良好,无违法违规记录。

2.交易场所的其他法人股东,须同时符合以下条件:

1)从事正常经营活动,具有相关行业背景,净资产不低于1000万元人民币;

2)符合本条第1.3)、(4)项规定的条件。

3.交易场所的自然人股东,个人金融资产不低于500万元人民币,无犯罪记录,且须符合本条第1.4)项规定的条件。

第七条 新设交易场所名称中使用“交易所”字样的,注册资本最低限额为1亿元人民币。其他新设交易场所注册资本最低限额为5000万元人民币。交易场所在申请开业前,注册资本需实际缴付。

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